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　　引入“合格投资者”制度的目的是根据不同投资者具备的不同市场风险认知水平和风险承受能力，由资本市场对其提供相应的具有差异化的金融产品和金融服务，并建立与此相适应的金融监管制度。对自我保护能力较弱、风险承受能力较弱的投资者，法律应予以更多的保护，即便是其有意向从事风险较高的金融活动，法律也应予限制或禁止;而对自我保护能力强的投资者，法律则可以适当放松保护，由投资者自行决定其是否参与各类金融产品或金融服务。投资者自我保护能力越强、风险承受水平越高，则受到法律限制的程度越低。合格投资者一般就是指这类自我保护能力强、市场风险认知水平高，且具有相当丰厚的财力可以承受较大市场风险的投资者。合格投资者制度已在发达国家的金融立法中得到普遍体现。

　　除了合格投资者的概念明晰，2014年起合格投资者保护实践也在中国不断优化，具体表现为：（1）2016年中基协出台《私募投资基金信息披露管理办法》并在后续相关自律文件中强化管理人对投资者在关联交易、利益冲突等方面的信息披露义务，通过季度年度信息系统填报等方式监督管理人运作基金的行为。（2）2020年12月30日，在全面总结私募基金领域风险事件的发生特点和处置经验基础上，证监会【2020】71号文件公布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，明确基金募集过程中的10项禁止行为，从而进一步明确了地方证监局对于违规运作管理人的处罚依据。实践中，各地证监局每年都要求管理人进行年度风险自查，自查如发行相关不合规情况需及时向地方证监局报送。