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2025-07-02

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  证券投资 顾问服务小知识 来源:深圳证监局 1. 什么是证券投资顾问服务 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 证券投资顾问服务的五大要素,一是提供服务的主体必须为具有业务资格的证券公司、证券投资咨询机构(以下统称“投资顾问机构”);二是服务双方的权利义务必须以双方签订的协议为准;三是服务内容主要为向投资者提供投资建议,投资建议可以涉及个股,或者其他证券、证券相关产品。四是服务的目的是辅助投资者做出投资决策。五是服务行为性质为盈利性经营行为。 2. 请接受正规机构提供的证券投资顾问服务 根据法律规定,只有获得中国证监会批准、具有证券投资咨询业务资格的证券公司、证券投资咨询机构才能向客户提供证券投资顾问服务。正规机构的名录,可前往中国证监会官网查询()。证监会官网名录以外的机构和个人提供的证券投资顾问服务,均属非法。 3.接受证券投资顾问服务前,请先与投资顾问机构签订证券投资顾问服务协议 投资者可能通过电视媒体、互联网站、自媒体等方式获知投资顾问机构信息,也可能通过现场签约、“扫二维码”等形式明确投资顾问服务关系。无论何种形式,都应当先与投资顾问机构签订正式的证券投资顾问服务协议。书面或电子协议的形式都可以。服务内容、收费金额均应当在协议中明确约定。协议应当包括下列内容: (1)当事人的权利义务; (2)证券投资顾问服务的内容和方式;

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