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　　参会代表认为，我国私募基金行业经过多年快速发展，已经取得了长足进步，成为资产管理行业重要的组成部分，法治基础进一步夯实，结构持续优化，正由“量的平稳增长”向“质的全面提升”不断迈进，优胜劣汰、进退有序的常态化进出机制基本形成。行业支持科技自立自强、服务国家战略、服务实体经济发展等功能作用得到较好发挥，是多层次资本市场中韧性强、活力足、潜力大的中坚力量。同时，大家提出，目前，部分行业机构对文化建设与业务发展的紧密联系认识不足，对文化软实力是行业硬支撑理解不够，尤其是日常经营中存在规范化水平不高、合规风控意识不强、内部治理不健全等问题，在完善法律法规、强化监管和自律的同时，需要补足文化建设短板，推动行业行稳致远。大家一致表示将高度重视行业文化建设工作，按照倡议书提出的“十个坚守”，扎实练好内功，提升综合竞争力，全力打造有灵魂的一流投资机构。

　　答：从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。《实施规定》修订后，基金从业资格取得方式拓展为以下五种：一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权（含创投）基金管理人的高管人员，豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员，豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前，应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基金销售人员，临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。

　　答：一是适用范围。经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员，通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的，应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核，再申请注册基金从业资格。二是考核内容。协会制定并定期更新考核大纲和试卷，提供在线考核的平台。考核内容分证券类和私募股权类，内容包括基金法律法规与职业道德以及证券投资基金或者私募股权投资基金方面的基础知识，报考人员应当根据所从事的业务类型选择自己参加的专项考核类型。三是考核形式。应知应会考核通过协会指定的系统在线完成，考核不限时间、不限频次、不限参加人数，个人提出申请，由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。四是组织要求。机构应当指定专用场所作为考场，配备监考、督考等管理人员，搭建能够覆盖全部考核人员的监控摄像头。机构应当妥善记录并留存考核现场照片、过程录像及签到表等资料备查，保存期限不得少于10年。五是监督责任。人员所在机构及组织应知应会考核的其他机构应当承担主体责任，建立健全应知应会考核管理制度，指定牵头部门负责组织管理工作，及时向协会报告违规违纪情形，保障考核规范有序开展。人员所在机构的合规风控负责人承担监督责任。

　　答：为落实“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求，《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性的规范，主要包括：一是在考试考核方面。在参加基金从业考试、专项考核时，不得有弄虚作假、扰乱考场秩序、考试考核作弊等违纪违规行为。二是在从业资格管理方面。应当按要求及时办理从业资格注册、个人信息变更和从业资格注销，在资格注册或办理有关业务时不得提供不实身份信息、工作经历、资质证明等虚假材料或者隐瞒有关情况，不得通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务。三是在后续培训方面。从业人员自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册的当年起，每年完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员，应当自从业资格首次注册之日起60日内完成15学时后续职业培训。从业人员可自行选择参加协会组织的面授及远程培训，或者参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及成为协会特别会员的地方基金行业协会或者协会认可的其他机构组织的面授培训。四是在执业行为方面。应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务，不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止性行为。