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　　免费在线 年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》 职业资格考前练习 一、单选题 1.下列不属于协议转让的成交方式是( )。 A 、定价委托成交 B、点击成交 C、互报成交确认申报 D、收盘自动匹配成交 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章第 4 节协议转让退出的主要方式和流程 【答案】：A 【解析】： 协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报、收盘自动匹配成交。 2.下列选项中，属于股权基金投资者的有( )。 Ⅰ金融机构 Ⅱ社会保障基金 Ⅲ工商企业 Ⅳ企业年金 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 1 节股权投资基金的参与主体结构 【答案】：D 【解析】： 股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、 社会公益基金、政府引导基金、母基金等。 3.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由 ( )和其他基金服务机构组成。 A 、基金托管人 B、基金管理人 、基金监管机构 C ． D、金融机构 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 3 节我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 【答案】：B 【解析】： 股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。 4.为了降低投资后 的( )，投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会， 以提出议案或参与表决 的方式，对被投资企业的经营管理实施监控 。 A 、流动性风险 B、经营风险 C、委托代理风险 D、财务风险 点击展开答案与解析 【知识点】：第 6 章第 2 节项目跟踪与监控的主要方式 【答案】：C 【解析】： 为了降低投资后的委托代理风险，投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事 会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。 5.不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑 这两方面因素。下列说法正确的是 ( )。 Ⅰ．进行基金业绩比较时，应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准 Ⅱ．股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量避免 接近，二是业绩评价的时间应尽量统一 Ⅲ．投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创 业投资基金 Ⅳ．创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 8 章第 8 节基金业绩评价的意义和需考虑的因素 C ：【答案】． 【解析】： Ⅱ项错误，对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应 尽量接近，二是业绩评价的时间应尽量统一。 知识点：投资领域因素、时间因素； 6.按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在 ( )办理基金备案。 A 、基金公司 B、基金份额登记机构 C、中国证监会 D、中国证券投资基金业协会 点击展开答案与解析 【知识点】：第4 章第 1 节股权投资基金募集与设立 【答案】：D 【解析】： 按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。 7.股权投资基金的基金产品设计，通常由( )承担。 A 、基金销售机构 B、中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构 C、基金投资者选定的其他服务机构 D、基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 1 节股权投资基金当事人的职责 【答案】：D 【解析】： 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金 管理人选定的其他服务机构承担。 8.信托 (契约)型基金治理结构的基本特点是( )高度控制基金决策权。 A 、基金管理人 B、原始股东 C、基金托管人 D、董事会 点击展开答案与解析 【知识点】：第4 章第 4 节基金组织形式选择的影响因素 【答案】：A ：【解析】． 信托(契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。对信托(契约)型基金 来讲，基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金信托契约，明确当事人的权 利、义务和责任。在信托契约框架下，通常投资者作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理 人管理后，投资者对财产便丧失了支配权和发言权，由基金管理人全权负责经营和运作，通常也 不设置投资咨询委员会或投资决策委员会，即使有设置，投资者也不应参与，信托(契约)型基金 的决策权归属基金管理人。 9.募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务， 从原则上主要包括 ( )等方面。 Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒 义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者 适当性审查与确认等相关责任 Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响 的基金合同生效程序进行客观描述 Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的 未 A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第4 章第 3 节募集机构的责任与义务 【答案】：C 【解析】： 无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护 投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系，基 金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金 的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面： (一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒 义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适 当性审查与确认等相关责任 负责组织。( )型股权投资基金的清算小组由)契约(信托 10. A 、中国证监会 B、基金投资者 C、基金管理人 D、基金托管人 点击展开答案与解析 【知识点】：第 8 章第 2 节信托(契约)型股权基金的认缴出资、 退出、 份额转让、收益分配、 清算 【答案】：C 【解析】： 信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责。清算小组由基金管理人负责组织，并由基金 管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。 11.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得 ( )同意。 A 、全体董事会 B、董事会过半数 C、其他股东过半数 D、全体股东 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章第 4 节并购退出 【答案】：C 【解析】： 未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。对于有限责任 公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。内部转让是指现有 股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，除 非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意。 12.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有 ( )的特征。 A 、法定性和强制性 B、法治性和自主性 C、义务性和强制性 D、法定性和强迫性 点击展开答案与解析 股权投资基金监管的 目标和原则节 3 第章 2 ：第【知识点】． 【答案】：A 【解析】： 股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征。 13.投资者关系管理是连接 ( )和投资者的桥梁。 A 、基金托管人 B、基金管理人 C、基金销售机构 D、基金业协会 点击展开答案与解析 【知识点】：第 8 章第 1 节投资者关系管理的概念和意义 【答案】：B 【解析】： 投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁。 14.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅不得超过 ( )。 A 、3 ％ B、5 ％ C、8 ％ D、10％ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章第 2 节上市后的股权转让退出 【答案】：B 【解析】： 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含 A 、B 股票)在一个交易日 内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过 10％，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨 跌幅不得超过 5 ％。 15.目前，国内的股权投资基金还只能以( )方式募集。 A 、公开 B、开放 C、半开放 D、非公开 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 1 节股权投资基金的参与主体结构 D ：【答案】． 【解析】： 目前，国内的股权投资基金还只能以非公开方式募集。 16.我国股权投资基金主要投资于 ( )。 A 、私募股权 B、公募股权 C、私人股权 D、未上市企业 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 1 节股权投资基金的概念 【答案】：C 【解析】： 我国所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，指的是投资于“私人股权”的投 资基金。 17.下列关于协议转让的分类，说法正确的是( )。 Ⅰ．根据转让股份类型 的不同，分为流通股 协议转让和非流通股协议转让Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股 协议转让Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ．根据转让股份 类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让 A 、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章第 2 节上市后的股权转让退出 【答案】：C 【解析】： 根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转 让；根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让；根据转让情形的 不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。 知识点：协议转让机制； 18.根据保护性条款，目标企业在执行某些 ( )的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．公司股权结构发生改变． Ⅲ．与投资人利益相关 Ⅳ．对投资人利益有重大影响 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章第 4 节保护性条款和董事会席位条款 【答案】：C 【解析】： 保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求 目标公司在执行某些可能损害投资 者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。 在创业投资中，创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此会向企业家要求设置保 防止其 利益受到大股东侵害。设立保护性条款的目的是保护作为小股东的投资者，护性条款， 保护性条款针对的通常是涉及投资者经济利益或者公司控制权的重大事项。 19.股权投资基金 监管的基本原则有 ( )。 Ⅰ．依法监管原则 Ⅱ．高效监管原则 Ⅲ．适度监管原则 Ⅳ．审慎 监管原则 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣA B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与 解析 章股权投资基金监管的目标和原则第 3 节 2 【知识点】：第B 【答案】： ：【解析】 应始终遵循股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，既应当遵 循基金共起统帅和指导作用的基本准则。的、股权投资基金作为基金的一种类型， 性的监管原 则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。． 1．依法监管原则。 2 ．高效监管原则。 3 ．适度监管原则。 4 ．审慎监管原则。 5 ．分类监管原则。 20.下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是 ( )。 A 、中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有 核心作用 B、证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展 C、我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司 D、中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理 点击展开答案与解析 【知识点】：第2 章第 3 节我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 【答案】：D 【解析】： 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律， 协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 21.引入( )的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。 A 、法律中介机构 B、会计中介机构 C、信息中介机构 D、第三方中介机构 点击展开答案与解析 【知识点】：第 10 章第 2 节 出具法律意见书的基本要求 【答案】：A 【解析】： 为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金 业协会引入法律中介机构，要求律师事务所按照证券法律服务的标准对基金管理人进行尽职调查 并出具核查的法律意见书，通过律师事务所的专业性为基金管理人背书，增强基金管理人的公信 度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。 。( )下列关于投资决策的说法，错误的是 22. A 、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权 B、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责 C、投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任 D、投资决策委员会进行最终投资决策 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章第 1 节股权投资基金一般投资流程 【答案】：C 【解析】： C 项，投资决策委员会委员通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请 外部专家担任。 23.基金的收入扣除基金承担的 ( )之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。 A 、各项费用 B、税收 C、成本 D、包括A 和 B 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 3 节股权投资基金运作中的关键要素 【答案】：D 【解析】： 基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，首先用于返还基金投资者的投资本金. 24.有限合伙企业由 ( )个以上 ( )个以下合伙人设立。 A 、1；50 B、2；50 C、1；200 D、2；200 点击展开答案与解析 【知识点】：第4 章第 5 节不同组织形式基金设立的条件及流程 【答案】：B 【解析】： 有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业 至少应当有一个普通合伙人。 的形式。( )在我国，公司法人实体可采取 25. A 、有限责任公司或股份有限公司 B、有限责任公司或无限责任公司 C、有限责任公司或合伙制 D、股份有限公司或合伙制 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 2 节公司型基金的概念和特点 【答案】：A 【解析】： 在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。 26.下列关于基金业协会理事会的说法，错误的是( )。 A 、理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构 B、理事会对会员代表大会负责 C、理事会由会员理事组成 D、理事会可以决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销 点击展开答案与解析 【知识点】：第 10 章第 1 节 中国证券投资基金业协会的组成 【答案】：C 【解析】： 理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员代表大会选举产生，非会员理事由中 国证监会委派。 27.创业投资基金通常不借助杠杆，以( )资金进行投资。 A 、银行借贷 B、众筹 C、基金的自有 D、创业者的自有 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 1 节创业投资基金的概念和运作特点 【答案】：C 【解析】： 具体来说，创业投资基金的运作还具有以下特点：①从投资对象看，主要是未上市成长性创业企 业；②从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资；③从杠杆应用看，一般不借 助杠杆，以基金的自有资金进行投资；④从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带 来的股权增值。 美国创业投资协会成立。 ( )标志着创业投资在美国发展成为专门行业是 28. A 、1946 年 B、1958 年 C、1973 年 D、1976 年 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 2 节 国外股权投资基金概念的发展 【答案】：C 【解析】： 1973 年美国创业投资协会成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。 29.以下不是管理人内部控制的作用的是( )。 A 、保障股权投资基金财产的安全、完整 B、保证管理人经营运作严