《信托公司证券投资信托业务操作九游体育- 九游体育官方网站- 娱乐APP下载指引
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第四条 信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的开展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务开展战略、业务流程和风险管理制度,并经董事会批准后执行。 风险管理制度包括但不限于投资管理、授权管理、营销推介管理和委托人风险适应性调查、证券交易经纪商选择、合规审查管理、市场风险管理、操作风险管理、IT 系统和信息平安、估值与核算、信息披露管理等内容。 第五条 信托公司应中选择符合以下要求的中资商业银行、农村合作银行、外商独资银行、中外合资银行作为证券投资信托财产的保管人: 〔一〕具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉证券投资信托业务的专业人员。 〔二〕有保管信托财产的条件。 〔三〕有平安高效的清算、交割和估值系统。 〔四〕有满足保管业务需要的场所、配备独立的监控系统。 第六条 证券投资信托财产保管人应履行以下职责: 〔一〕平安保管信托财产。 〔二〕监督和核查信托财产管理运用是否符合法律法规和合同约定。


